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问题:

[单项选择题] 下列各项不属于证券业协会的职责是( )。

收集整理证券信息,为会员提供服务 依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 制定证券法规,行使监管职能 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

问题:

[单项选择题] 证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户( ),并报国务院证券监督管理机构备案。

予以警告 限制交易 暂停交易 终止交易

问题:

[单项选择题] 下列各项不属于证券交易所法律部职责的是( )。

草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则,审核会内各部门草拟的规章 对监管中遇到的法律问题提供咨询,在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 重大行政处罚案件的执法协调 审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件

问题:

[单项选择题] 证券市场监管的主要手段是( )。

经济手段 法律手段 行政手段 自律方式

问题:

[单项选择题] 关于证券市场信息披露的意义,下列说法错误的是( )。

防止信息滥用 有利于价值判断 降低证券市场效率 防止不正当竞业

问题:

[单项选择题] 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )罚款。

1万元以上3万元以下 1万元以上5万元以下 3万元以上10万元以下 3万元以上20万元以下

问题:

[单项选择题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应当将交易经手费的 ( )纳入基金。

5% 10% 15% 20%

问题:

[单项选择题] 国务院证券监督管理机构由( )组成。

中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 中国银行监督管理委员会及其派出机构 中国证券监督管理委员会及其派出机构 中国证券监督管理委员会和证券交易所

问题:

[单项选择题] 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )。

3人 4人 5人 6人

问题:

[单项选择题] 证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。

短期 中期 中长期 长期